TÁJÉKOZTATÓ Az OTP Föld Kincsei Árupiaci Alapok Alapja Tájékoztatója és Kezelési Szabályzata Budapest, 2011. május Az Alap PSZÁF engedélyének száma: E-III/110. 752/2009. Kelte: 2009. 01. 27. Hatá 1 TÁJÉKOZTATÓ TARTALOM TÁJÉKOZTATÓ 1. BEVEZETÉS... 1 1. 1 AZ ALAP CÉLJA... 2 AZ ALAP ÁLTAL KIBOCSÁTOTT BEFEKTETÉSI JEGY SOROZATOK ÉS AZ AZOK FORGALOMBAHOZATALÁVAL KAPCSOLATOS ALAPVETŐ INFORMÁCIÓK... 3 AZ TÁJÉKOZTATÓRA, AZ AZZAL KAPCSOLATOS FELELŐSSÉGRE VONATKOZÓ ALAPVETŐ JOGSZABÁLYI RENDELKEZÉSEK... 1 2. ÖSSZEFOGLALÓ ADATOK... 2 3. FOGALMAK... 4 3. 1 FOGALOMMEGHATÁROZÁSOK... 2 EGYÉB, A TÁJÉKOZTATÓBAN HASZNÁLT FOGALMAK JELENTÉSE... 5 4. A NYILVÁNOS AJÁNLATTÉTEL ADATAI... 1 AZ ALAP RÖVID BEMUTATÁSA... 6 4. 2 A BEFEKTETÉSI JEGYEKHEZ FŰZŐDŐ JOGOK BEMUTATÁSA, SOROZATONKÉNT... 3 JOGHATÓSÁG, ALKALMAZANDÓ JOG... 7 5. AZ ALAPKEZELŐ BEMUTATÁSA... 8 5. 1 CÉGNÉV, MEGALAKULÁS, MŰKÖDÉS IDŐTARTAMA, ALAPTŐKE, CÉGBEJEGYZÉS... 2 SZÉKHELY... 3 TEVÉKENYSÉGI KÖR... 4 TULAJDONOSI SZERKEZET... 5 ÜZLETI ÉV, PÉNZÜGYI HELYZET, ÜZLETI TEVÉKENYSÉG, PIACI HELYZET BEMUTATÁSA... 6 SZEMÉLYI FELTÉTELEK, VEZETŐ TISZTSÉGVISELŐK, FELÜGYELŐ BIZOTTSÁG... 9 5.
Hurrá, esik a piac, de szépen keresünk rajta Eidenpenz József | 2016. április 25. 08:30 Az árupiaci alapoknak minden portfólióban helye van. Az OTP Föld Kincsei az utóbbi három évben elsősorban az árfolyamok esésére kötött üzleteket, így pozitív eredményt tudott elérni. Interjú Hosszú Ferenccel, az OTP Alapkezelő portfólió-menedzserével. Árupiaci alapok: az év befektetése, vagy kollektív öngyilkosság? Eidenpenz József | 2016. január 11. 06:09 Mostanában a csapból is az folyik, hogy az olaj mennyire olcsó, korábban az arany volt a középpontban, de számos más árupiaci termék is sok éves mélyponton van. Mit jelent ez a magyarországi árupiaci alapok számára, mibe fektetnek ezek a konstrukciók? Milyen volt a tavalyi teljesítményük, és mi van bennük, érdekes-e ezekbe befektetni? Jókora gödörben az árupiaci alapok hozama – innét már felfelé visz az út? Eidenpenz József | 2015. október 7. 06:08 Az árupiacok leginkább a nagy esésektől és a szintén nagy, de inkább csak átmeneti emelkedésektől voltak hangosak mostanában.
Az elmúlt hónapok esése az extrém magas értékeltségeket is csökkentette, különösen a feltörekvő piacok, azon belül a közép-európai régió hozhat majd kedvező beszállási pontokat. Egyelőre viszont inkább még az abszolút hozamú alapok teljesíthetnek jól a turbulens piaci körülmények között. Bánfi Attila: Mindent egybevetve, az összes hazai alapkezelőnek kihívást jelent a jelenlegi külső piaci feltételek mellett a kitűzött hozamelvárások teljesítése, ugyanakkor ez nem változtat az OTP Alapkezelő Zrt. stratégiai célkitűzésein. A termékportfóliónk szélesítésével, az új befektetési megoldásainkkal tovább kívánjuk erősíteni jelenlétünket a meglévő piacainkon, illetve megfontoljuk a jelenlétet akár új országokban, piacokon is. – Július 1-től kiterjesztik a tranzakciós illetéket az értékpapír-vásárlásokra is. Hogyan érinti az alapkezelőket? Tervezik-e az illeték áthárítását a fogyasztókra, illetve hatással lehet-e ez egyes alapok, portfóliók kezelésére? Bánfi Attila: Tranzakciós illetéket az alapkezelőknek az alapokon, portfóliókon belül végrehajtott értékpapírügyletek után kell fizetniük.
Hol juthatok hozzá? Az alap befektetési jegyei megvásárolhatóak az OTP Bank értékpapír forgalmazást végző bankfiókjaiban, társforgalmazóinknál, illetve interneten az OTPdirekt-en keresztül is. Ha rendszeres időközönként rendelkezel befektethető összeggel: Az OTP Banknál adhatsz állandó befektetési jegy vételi megbízást, így havonta akár már néhány ezer forintot is automatikusan befektethetsz, amiből idővel jelentős összeghez juthatsz. Több információt szeretnék: Az alapról bővebb információt találsz a befektetési jegyek forgalmazási helyein, valamint az OTP Alapkezelő honlapján ().
3 MELLÉKLET: A FORGALMAZÁSI HELYEK LISTÁJA... 3-6 3A. MELLÉKLET: A VEZETŐ FORGALMAZÓHOZ TARTOZÓ FORGALMAZÁSI HELYEK JEGYZÉKE... 3-6 3B. MELLÉKLET: AZ ERSTE BEFEKTETÉSI ZRT. MINT TÁRSFORGALMAZÓHOZ TARTOZÓ FORGALMAZÁSI HELYEK JEGYZÉKE... 3-13 3C. MELLÉKLET: AZ UNICREDIT BANK HUNGARY ZRT MINT TÁRSFORGALMAZÓHOZ TARTOZÓ FORGALMAZÁSI HELYEK JEGYZÉKE.... 3-13 28. 4 4. MELLÉKLET AZ ALAPKEZELŐ ÜZLETSZABÁLYZATÁNAK KIVONATA... 4-1 28. 5 5. MELLÉKLET: AZ ALAPKEZELŐ ÁLTAL KEZELT ALAPOK BEFEKTETÉSI POLITIKÁJÁNAK BEMUTATÁSA... 5-1 28. 6 MELLÉKLET: AZ ALAPKEZELŐ 2011. MÁRCIUS 31-I NEM AUDITÁLT PÉNZÜGYI ADATAI... 6-1 4 TÁJÉKOZTATÓ 1. BEVEZETÉS 1. 1 Az Alap célja Jelen Tájékoztató az OTP Föld Kincsei Árupiaci Alapok Alapja által kibocsátott Befektetési Jegyek nyilvános forgalomba hozatalához és folyamatos forgalmazásához az OTP Alapkezelő Zrt. mint az Alap nevében eljáró befektetési alapkezelő által készített, a tőkepiacról szóló 2001. évi CXX. Törvénynek ( Tpt. ) megfelelő alapdokumentum. Az Alap befektetési jegyek nyilvános forgalomba hozatalával Magyarországon létrehozott, nyílt végű értékpapír alap, amely az alábbi, a Kezelési Szabályzat 13.
A Letétkezelő a Tpt. -ben foglalt kötelezettségeinek nemteljesítéséből adódó károkért felel. A Letétkezelő tevékenysége végzése során közreműködőt, így különösen al-letétkezelőt vehet igénybe, amelynek cselekedeteiért és mulasztásáért, mint sajátjaként felel. Alletétkezelőként kizárólag a Tpt. előírásainak megfelelő másik letétkezelő, illetve ennek külföldi megfelelője vehető igénybe. Az Alapkezelő és a Letétkezelő ezúton tájékoztatják a befektetőket, hogy a befektetési jegyek eladásának megkezdését megelőző három naptári éven belül az Alapkezelő és a Letétkezelő ellen csődeljárást nem rendeltek el. 7. A TÁRSFORGALMAZÓK BEMUTATÁSA 7. 1 Erste Befektetési Zrt. 1 Cégnév, megalakulás Az Erste Befektetési Zrt. 1990-ben alakult meg Girozentrale Befektetési Rt. néven határozatlan időaptőkéje 2 milliárd Ft. A társaságot a Fővárosi Bíróság, mint Cégbíróság, 1990. május 24-én Cg. 01-10- 042115 szám alatt jegyezte be. 2006 december óta Erste Befektetési Zrt. néven működik a társaság. 2 Székhely 1138 Budapest, Népfürdő u.
A letétkezelői megbízási szerződés (beleértve a Letétkezelőnek adott megbízás felmondása esetén az új letétkezelővel kötött megbízási szerződést is) hatálybalépéséhez a Felügyelet jóváhagyása szükséges. A befektetési alap letétkezelési tevékenység az a Bszt. (2) bekezdésének b) pontjában meghatározott befektetési szolgáltatási tevékenységet kiegészítő szolgáltatási tevékenység, amely során a letétkezelő a Bszt. Hivatkozott rendelkezése értelmében a befektetési alapkezelő megbízása alapján letéteményesként a befektetési alap tulajdonában lévő értékpapírok letéti őrzését és az ahhoz kapcsolódó kezelését, továbbá a befektetési alap ügyfélszámlájának - ideértve az alap saját tőkéjének összegyűjtése céljából nyitandó letéti számlát is -, illetve értékpapír számlájának vezetését végzi, mely feladatok a Tpt. (4) bekezdése alapján kiegészülnek az ott tételesen meghatározott, a befektetési jegyek eladásával, visszavásárlásával, a hozamok kifizetésével és a nettó eszközérték megállapításával kapcsolatos technikai tevékenységgel és az alapkezelő sajátos ellenőrzését jelentő tevékenységgel.